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新三板5月券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果出爐 長(zhǎng)江證券居首（下載）

2018/6/15 18:20:43      挖貝網(wǎng) 許蕓

挖貝網(wǎng)訊 6月15日消息，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布2018年5月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。

公告顯示，5月共有102家主辦券商參與評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為長(zhǎng)江證券、中泰證券、財(cái)富證券、西部證券、中信建投證券（并列第五）、銀河證券（并列第五）。

以下為全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公告原文：

2018年5月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2018年5月1日至5月31日），對(duì)主辦券商2018年5月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值，現(xiàn)將評(píng)價(jià)結(jié)果公布如下。

一、月度評(píng)價(jià)結(jié)果

本月共有102家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示98家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果（詳見附件）。

30家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比30.61%（4月31.96%）；45家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比45.92%（4月38.14%）；13家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比13.27%（4月23.71%）；10家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比10.20%（4月6.19%）。

評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為長(zhǎng)江證券、中泰證券、財(cái)富證券、西部證券、中信建投證券（并列第五）、銀河證券（并列第五）。

二、負(fù)面行為記錄情況

本月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為50條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為49.5條，涉及32家主辦券商。其中，推薦掛牌類4.5條，占比9.09%；推薦后督導(dǎo)類29.5條，占比59.60%；交易管理類11條，占比22.22%；綜合管理類4.5條，占比9.09%。各類負(fù)面行為記錄匯總見下表：

新三板5月券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果出爐 長(zhǎng)江證券居首（下載）

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商31家，合計(jì)占總記錄數(shù)的86.87%（4月100%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的13.13%（4月0%）；20條以上的主辦券商0家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%（4月0%）。

附件：新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果（2018年5月）.docx