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證監(jiān)會:2108中介機構(gòu)違法類案件處罰13起 國信中原等券商被處罰
1月4日消息,證監(jiān)會微信公眾號發(fā)布《2018年證監(jiān)會行政處罰情況綜述》顯示,2108年中介機構(gòu)違法類案件處罰13起,國信證券、中原證券、東方花旗等被處罰。
證監(jiān)會微信公眾號截圖
據(jù)證監(jiān)會,中介機構(gòu)違法類案件處罰13起。其中,國信證券、中原證券、東方花旗等證券公司作為資產(chǎn)并購重組項目財務(wù)顧問,在執(zhí)業(yè)過程中,未勤勉盡責(zé)履行核查義務(wù),導(dǎo)致相關(guān)《財務(wù)顧問報告》存在虛假記載或重大遺漏,被證監(jiān)會嚴(yán)肅查處;大華所、立信所、中天運所等會計師事務(wù)所作為上市公司相關(guān)業(yè)務(wù)審計機構(gòu),未勤勉盡責(zé)履行審計程序,導(dǎo)致相關(guān)審計報告存在虛假記載,被證監(jiān)會依法處罰;萬隆評估、中企華評估、中和評估、銀信評估作為相關(guān)業(yè)務(wù)評估機構(gòu),在評估執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé),導(dǎo)致評估結(jié)果被高估或低估,出具的《評估報告》存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述,被證監(jiān)會依法懲處。
證監(jiān)會表示,以強有力的監(jiān)管執(zhí)法督促中介機構(gòu)堅守市場“看門人”初心,回歸行業(yè)健康發(fā)展本位,勤勉審慎履行法定義務(wù),對違反信義義務(wù)的違法機構(gòu)及從業(yè)人員堅決予以嚴(yán)懲,切實規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序。
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