股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布7月券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果 上海證券第一

挖貝網(wǎng)訊 8月10日消息，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)今日下午發(fā)布2016年7月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。上海證券評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名第一，長(zhǎng)城證券、廣發(fā)證券（并列第二）、華西證券、中山證券（并列第四）排在其后。

95家券商參評(píng) 點(diǎn)值90點(diǎn)以上占比過(guò)半

7月共有95家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)。

公告顯示，49家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比52.69%（6月34.41%）；28家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比30.11%（6月40.86%）；9家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比9.68%（6月13.98%）；7家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比7.53%（6月10.75%）。

73家券商涉及負(fù)面行為277條

7月份全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為277條，涉及73家主辦券商。其中，推薦掛牌類97條，占比35.02%；推薦后督導(dǎo)類130條，占比46.93%；交易管理類10條，占比3.61%；綜合管理類40條，占比14.44%。

7月份主辦券商負(fù)面行為記錄匯總情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)顯示，7月份負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商58家，合計(jì)占總記錄數(shù)的56.32%（6月45.05%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商15家，合計(jì)占總記錄數(shù)的43.68%（6月40.26%）；20條以上的主辦券商0家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%（6月14.69%）。

5家券商負(fù)面行為記錄數(shù)與業(yè)務(wù)量比值最高

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華鑫證券和五礦證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。

4大類6條問(wèn)題突出

7月份，主辦券商負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：

（一）推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第1條和第5條問(wèn)題突出，主要集中在通過(guò)BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料被駁回、反饋回復(fù)文件無(wú)簽章、上傳位置錯(cuò)誤等情形。

（二）掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第15條和17條問(wèn)題突出。第15條發(fā)行備案申請(qǐng)反饋問(wèn)題主要集中在中介機(jī)構(gòu)未就是否存在股份代持、持股平臺(tái)等情形發(fā)表明確意見，未充分披露投資者適當(dāng)性認(rèn)定依據(jù)，認(rèn)購(gòu)對(duì)象未按期繳款，關(guān)聯(lián)方未回避表決，對(duì)賭、回購(gòu)等特殊條款合法合規(guī)性存疑，發(fā)行備案文件中計(jì)算、文字錯(cuò)誤等問(wèn)題。

（三）交易管理類中，負(fù)面行為清單第23條問(wèn)題突出，即在前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。

（四）綜合管理類中，負(fù)面行為清單第32條問(wèn)題突出，主要集中在：變更主辦券商業(yè)務(wù)中承接主辦券商持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按照模板文件第一條列全相關(guān)信息，掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)文件中股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案等問(wèn)題。

主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果（2016年7月）.docx