證監(jiān)會通報2016年處罰情況 新三板4家公司違法進名單

挖貝網(wǎng)訊 12月30日消息，在2016年的最后一個交易日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在例行發(fā)布會上對資本市場中的行政處罰情況進行通報。其中，新三板公司現(xiàn)代農(nóng)裝（430010）、時空客（831335）、參仙源（831399）、海格物流（430377）4家公司進入被處罰名單。

鄧舸表示，證監(jiān)會全年共對183起案件作出處罰，作出行政處罰決定書218份，較去年增長21%，罰沒款共計42.83億元，較去年增長288%，對38人實施市場禁入，較去年增長81%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額均創(chuàng)歷史新高，市場禁入人數(shù)也達到歷史峰值。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司違法案件中，現(xiàn)代農(nóng)裝年度報告和半年度報告存在虛假記載、重大遺漏被處以40萬元罰款處罰；時空客在年度報告及臨時報告中未披露與其實際控制人的關(guān)聯(lián)交易被處以40萬元罰款處罰；參仙源通過隱瞞人參采購、銷售時少計成本、以及通過不公允的關(guān)聯(lián)交易虛增收入的方式虛增利潤，被處以60萬元頂格罰款；海格物流因未及時披露關(guān)聯(lián)交易信息被處以30萬元罰款。

鄧舸稱，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是多層次資本市場的重要組成部分，也是證監(jiān)會加強全面監(jiān)管的重點領(lǐng)域，執(zhí)法力度將持續(xù)加大，通過事中事后監(jiān)管為其規(guī)范有序發(fā)展提供有力保障。

鄧舸還強調(diào)，證監(jiān)會依法、從嚴、全面的行政處罰工作對于健全市場體系、夯實市場基礎(chǔ)、防范市場風(fēng)險、維護市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益發(fā)揮了重要保障作用。新的一年，證監(jiān)會將繼續(xù)忠實履責(zé)，進一步強化依法的理念，從嚴的擔(dān)當(dāng)，全面的意識，對市場違法違規(guī)行為重拳治亂，切實維護好公開、公平、公正的資本市場秩序。