浙商創(chuàng)投自查結束 符合新三板私募監(jiān)管“新八條”

挖貝網訊 3月30日消息，新三板掛牌企業(yè)浙商創(chuàng)投（834089.OC）宣布完成自查，符合全國股轉系統(tǒng)對已掛牌私募機構新增的掛牌條件，并獲得其主辦券商浙商證券的確認。

挖貝新三板研究院資料顯示，在2016年5月27日，全國股轉系統(tǒng)發(fā)布《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》（本文稱：《通知》），對私募基金管理機構（本文稱：私募機構）新增8個方面的掛牌條件（本文稱：私募監(jiān)管“新八條”）。

私募監(jiān)管“新八條”（挖貝網wabei.cn配圖）

由于浙商創(chuàng)投在當時已成功掛牌，按全國股轉系統(tǒng)規(guī)定，僅需對私募監(jiān)管“新八條”中的第一項、第四項、第五項、第六項和第八項進行自查，并經主辦券商核查后，披露自查整改報告和主辦券商核查報告。

在《關于是否符合新增掛牌條件的自查報告》中，浙商創(chuàng)投逐條披露自查情況。

私募監(jiān)管“新八條”中的第一項為：管理費收入與業(yè)績報酬之和須占收入來源的80%以上。對此，浙商創(chuàng)投表示，截止2016年5月，除2015年年度以外，公司最近五年的管理費和業(yè)績報酬均達到收入來源的80%以上。浙商創(chuàng)投解釋稱，2015年管理費和業(yè)績報酬比例低于80%是由于轉讓杭州朗健投資合伙企業(yè)（有限合伙）的合伙企業(yè)份額所致，該筆業(yè)務具有偶發(fā)性。

其次，浙商創(chuàng)投表示，經過自查，公司及其主要股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年不存在重大違法違規(guī)行為，不屬于中國證券基金業(yè)協(xié)會“黑名單”成員，不存在“誠信類公示”列示情形，符合私募監(jiān)管“新八條”中第四項要求。

私募監(jiān)管“新八條”中第五項規(guī)定，“創(chuàng)業(yè)投資類私募機構最近3年年均實繳資產管理規(guī)模在20億元以上，私募股權類私募機構最近3年年均實繳資產管理規(guī)模在50億元以上。”浙商創(chuàng)投表示，公司屬于創(chuàng)業(yè)投資類私募機構，在2013、2014、2015年度實繳資產管理規(guī)模分別為19.87億元、22.47億元、34.03億元，最近3年平均為25.46億元，符合規(guī)定。

另外，浙商創(chuàng)投認為，公司已在中國證券基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理機構，并合規(guī)運作、信息填報和更新及時準確，符合私募監(jiān)管“新八條”中第六項規(guī)定。另外也滿足私募監(jiān)管“新八條”中的第八項規(guī)定：全國股轉公司要求的其他條件。

值得注意的是，據挖貝網了解，并不是所有已掛牌的私募機構都能通過私募監(jiān)管“新八條”的“考驗”。

全國股轉系統(tǒng)在《通知》中規(guī)定，已掛牌的私募機構，不符合新增掛牌條件的第一項、第四項、第五項、第六項和第八項的，應當在通知發(fā)布之日起1年內進行整改，未按期整改的或整改后仍不符合要求的，將予以摘牌。

3月7日，麥高控股（834759.OC）發(fā)布自查報告，因屬于證券投資類私募機構，不適用私募監(jiān)管“新八條”中第五項的規(guī)定；且因私募基金管理業(yè)務僅為公司多項業(yè)務板塊之一，體量較小且收入占比較低，不符合第一項的規(guī)定。為此，麥高控股進行整改，剝離了私募基金管理業(yè)務板塊。

具體為：將從事私募基金管理業(yè)務的下屬公司全部出售；將直接管理的私募基金全部轉出，不再管理任何私募基金；變更公司經營范圍和公司名稱，全稱由“深圳麥高金融服務股份有限公司”變更為“深圳麥高控股股份有限公司”，簡稱由“麥高金服”變更為“麥高控股”；于2017年2月17日向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交申請，注銷私募基金管理人資格，并于2月24日經審核通過；另外，擬在履行相關決策程序后向全國股轉系統(tǒng)申請變更公司的行業(yè)分類等。

可以看見，為了合規(guī)，新三板掛牌的私募機構都在努力。